แนะนำแก่ลูกค้าในการซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุน ความพร้อมระบบงาน [1] โครงสร้างองค์กรที่เอื้อให้เกิด fair dealing 1.1 แสดงโครงสร้างองค์กร โดยระบุชื่อผู้รับผิดชอบสูงสุดของแต่ละฝ่าย และ จำนวนพนักงานของแต่ละฝ่าย ใน
บริการหรือผลิตภัณฑ์ของผู้ประกอบธุรกิจ (1) ผู้ให้บริการงานด้าน IT (2) ผู้ที่มีการเชื่อมต่อกับระบบ IT ของผู้ประกอบธุรกิจ (3) ผู้ที่สามารถเข้าถึงข้อมูลสำคัญของผู้ประกอบธุรกิจหรือข้อมูลของลูกค้าที่อยู่ภายใต้
ขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมตาม product governance - ✓ 8. การกำหนดค่าธรรมเนียมและ ค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่ เกี่ยวกับกองทุนรวม ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบ
ลดกระแสเงินสดจากส่วนแบ่งที่ต้องจ่ายให้กับผู้ถือโทเคนดิจิทัลในอนาคตด้วยอัตราคิดลดที่อ้างอิงอัตราผลตอบแทนที่สะท้อนผลตอบแทนของผลิตภัณฑ์ทางการเงินอื่น ๆ ในตลาดที่มีลักษณะคล้ายกัน สัญญาเช่า ในกรณีที่กลุ่ม
กลุ่มกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (provident fund) ให้นับจำนวนสมาชิก (พนักงานของบริษัทที่ส่งเงินให้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) ด้วย (5) นับเฉพาะลูกค้าที่ใช้บริการ/ผลิตภัณฑ์การลงทุนตามใบอนุญาตที่ผู้ประกอบธุรกิจได้รับจาก
profile) อันอาจจะเกิดจากปัจจัยทั้งภายในและภายนอกองค์กร เช่น การออกผลิตภัณฑ์ใหม่ การเปลี่ยนแปลงมาตรฐานและข้อกำหนดทางด้าน IT ในอุตสาหกรรม หรือการตรวจพบหรือมีข้อบ่งชี้ด้านความเสี่ยงทางเทคโนโลยีใหม่เกิดขึ้น
เพื่อทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน และแนะนำให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset