following matters: (1) code of business ethics for members, which shall contain at least the following provisions: (a) members shall operate business honestly and shall act ethically in relation to clients or
. 1.2 Scope of activities Skill and knowledge-oriented activities useful for performing duties of investor contacts, covering (1) business-related subjects and (2) rules, regulations, code of ethics or
-related subjects and (2) rules, regulations, code of ethics or relevant laws. 1.3 Duration of activities At least 15 hours of participation in relevant activities during the past two calendar years prior to
: ............................................................. Province: .................................... Zip code: ........................... E-mail: .............................................................. Telephone
ประกอบ ธุรกิจการจดัอนัดบัความน่าเช่ือถือ เพื่อใหส้อดคลอ้งกบั IOSCO Code of Conduct Fundamentals for Credit Rating Agencies 2015 (“IOSCO standard”) และรองรับการประเมินภาคการเงินตามโครงการ Financial Sector
ตลาดทุนทีไ่ด้รับ ความเห็นชอบโดยใช้คุณสมบัติ ตามกรณีอื่นนอกจากกรณีที่ 65 ไม่ต้องเข้ารับการทดสอบ แตใ่หผ้่านการอบรม หลักสูตรเตรียมความรู้ (full course) หรือหลักสูตร ทบทวนความรู้เพื่อใช้ในการต่ออายุ
CFD-issuer 1. 1.1 1.2 1.3 1.4 ... 2 2.1 ( 2.2 2.3 2.4 / / / / 2.5 2.6 ( .. 2.7 2.8 oversubscription) (Funding portal) CFD-issuer excel ID code %) 1 1 1 1 1 % 2
Contacts will develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a
develop their skills and knowledge. The Contacts may participate in either one or more of the following activities namely, (i) attending a training course or seminar organized in-house by a securities