กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้
(1) กองทุนรวมต้องมีลักษณะเป็นไปตาม Memorandum of Cooperation on the Establishment and Implementation of the Asia Region Funds Passport (“MOC”) (2) บลจ. ได้
Schemes (ASEAN CIS) หรือ Memorandum of Cooperation on the Establishment and Implementation of the Asia Region Funds Passport (ARFP) ข้อ 6 เพื่อประโยชน์ในการตรวจสอบข้อมูลเกี่ยวกับประเทศที่
สัญญาดังกล่าวไม่เปิดช่องให้คู่สัญญาฝ่ายที่มีหน้าที่ส่งมอบสินค้าหลุดพ้นจากหน้าที่ตามสัญญาดังกล่าวด้วยการทำสัญญาขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม (close-out) กับสัญญาเดิม  
;ให้สิทธิคู่สัญญาเลือกที่จะชำระส่วนต่างของราคาหลักทรัพย์ (cash settlement) แทนการส่งมอบหลักทรัพย์เมื่อถึงกำหนดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ หรือยินยอมให้คู่สัญญาปิดฐานะ (close-out
㈎Ď⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎ᔎ㈎ℎ⨎ㄎഎഎ㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᜎ㌎⨎ㄎഎഎ㈎Ȏ㘎䤎ᤎ䌎⬎ℎ䠎ᜎ㔎䠎ℎ㔎ᰎ┎䌎ᤎᜎ㈎ᔎ⌎ĎㄎᤎȎ䤎㈎ℎ숎 (close-out)ꃂĀㄎᨎ⨎ㄎഎഎ㈎䀎ᐎ㐎ℎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎숎 มิให้ถือว่าข้อสัญญาที่กำหนดให้ผู้ขายต้องจ่ายเงินชดเชยให้แก่ผู้ซื้อในกรณสินค้าที่ส่งมอบ
┎䠎㈎✎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᜎ㌎⨎ㄎഎഎ㈎Ȏ㘎䤎ᤎ䌎⬎ℎ䠎ᜎ㔎䠎ℎ㔎ᰎ┎䌎ᤎᜎ㈎ᔎ⌎ĎㄎᤎȎ䤎㈎ℎ숎 (close-out)ꃂĀㄎᨎ⨎ㄎഎഎ㈎䀎ᐎ㐎ℎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎숎 มิให้ถือว่าข้อสัญญาที่กำหนดให้ผู้ขายต้องจ่ายเงินชดเชยให้แก่ผู้ซื้อในกรณีสินค้าที่ส่งมอบไม่ตรงตามมาตรฐานที่
ทรัพย์เข้าเป็นคู่สัญญากับผู้ค้าหลักทรัพย์ เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดจากการให้บริการ และบริษัทหลักทรัพย์ได้ทำธุรกรรมในทางตรงกันข้ามเพื่อปลดภาระหรือสิทธิ (close out position
Establishment and Implementation of the Asia Region Funds Passport (MOC) และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับเอกสารที่แสดงการมีลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานเพื่อนำไปแสดงต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่ลงนามร่วมกันใน MOC แล้ว
Cooperation on the Establishment and Implementation of the Asia Region Funds Passport (MOC) และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับเอกสารที่แสดงการมีลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานเพื่อนำไปแสดงต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่ลงนามร่วม