Section 110 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 110. A securities company shall open its office for business during business hours and close its office on the days specified by the Office
ล่วงหน้า ไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้ นั้น สำนักงานขอเรียนว่า
Commission No. Kor Thor. 4/2557 Re: Ongoing Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries dated 5 June 2014; (2) Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 12/2560 Re: Ongoing
. If the investor is unable to do so, the derivatives broker will close out the derivatives position of the investor. However the investor will still be responsible for any loss that may arise from such
according to the definition by the National Institute of Standards and Technology (NIST); “ outsourcee ” means the external parties engaged by the intermediary in the operation on an ongoing basis and must
shall not apply to the securities company’s branch office in foreign countries. Clause 3. The securities company shall open within the hours, and close on the days as follows: (1) in case of providing
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
) any business operator, which has not been permitted to operate business yet in any particular category, given the SEC Office’s ongoing process of inspection before operating business, shall be exempt
operating system and competent personnel in the same level as where the management company would fulfil the functions. 2. There should be an ongoing performance monitoring of the delegatee e.g. performance
. Furthermore, section 110 of the same Act prescribes that securities companies shall open up within the hours, and close on the days, as prescribed by the Office, except where the Office grants permission for it