ปฏิบัติงาน (“mystery shopping”) ของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการแนะนำการลงทุนและซื้อขายกองทุนรวม และพบว่า ผู้ที่ทำหน้าที่ให้บริการแนะนำการลงทุนและซื้อขายกองทุนรวมของผู้ประกอบธุรกิจส่วนใหญ่ไม่มีการ

หน่วยลงทุนว่า หน้าที่ใดบ้างที่ต้องใช้ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ("ผู้แนะนำการลงทุน") เป็นผู้ทำหน้าที่ ประกอบกับจากผลการทำ mystery shopping ธนาคาร จำนวน 16 ธนาคาร