auditing by the auditor approved by the SEC Office; (5) know-your-client measures, client due diligence process and measures against financial assistance to terrorists or money laundering. Section 31. In the

ลูกค้า (Product Selection & Client Segmentation) 2.1 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์ ฝ่ายงานที่รับผิดชอบ (อธิบาย) ระบุฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง คุณสมบัติของบุคลากรที่รับผิดชอบ (ความรู้และประสบการณ์) จำนวนบุคลากร วิธีการ

หลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม Watch List (WL) Restricted List (RL) (“WL/RL”) มีการมอบหมายหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระในการกำกับดูแลจัดทำบัญชี Watch List (WL) Restricted List (RL) (“WL