Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ

และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication

; (ค)  การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence)       (ง)  การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2)  ระบบงานที่เกี่ยวข้อง

瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀⠀㈀⤀ 숀 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) ꃂĀ㈎⌎⨎㜎䠎ⴎ⨎㈎⌎䄎┎『Ď㈎⌎䌎⬎䤎Ў✎㈎ℎ⌎㤎䤎䄎Ď䠎ЎᤎȎ㈎∎‎⠀䌀漀

สำคัญ (3)  การรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (knowyour client/client due diligence หรือ KYC/CDD) (4) 

;กำหนดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง (single client total open position limit) รวมทั้งอัตราหรือมูลค่าหลักประกันที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะเรียกจากลูกค้าสำหรับการมี

ดังนั้น กรณีดังกล่าวจึงไม่ใช่เรื่อง outsource 2. การให้สิทธิ Group Compliance สามารถเข้าถึงล่วงรู้ข้อมูลรายชื่อหลักทรัพย์ WL / RL ซึ่งถือเป็นข้อมูลภายใน การเปิดเผยจะกระทำได้แต่เฉพาะกับผู้

(มหาชน) และบริษัทร่วมทุน (PTT GROUP) ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ทะเบียนเลขที่ 2/2548 ตั้งแต่วันที่ 26 กันยายน 2548 3.   กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ประกันภัยไทยวิวัฒน์ ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ทะเบียนเลข

ลูกค้าในเชิงลึก (client due diligence) ꃂ 숀  ꃂ⠀܀⤎ Ā㈎⌎ᜎᨎᜎ✎ᤎȎ䤎ⴎℎ㤎┎┎㤎ĎЎ䤎㈎‎⠀漀渀最漀椀渀最 ⼀ 攀渀栀愀渀挀攀搀 䬀夀䌀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀ ⌀『ᨎᨎ܎㈎ᤎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎ܎ĎㄎᨎĎ㈎⌎ᤎ㌎䀎ᜎЎ䈎ᤎ䈎┎∎㔎ℎ㈎䌎਎䤎䌎ᤎĎ㈎⌎ᜎ㌎Ў✎㈎ℎ⌎㤎䤎ࠎㄎĎ┎㤎ĎЎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก

ซื้อขายสัญญาดำเนินการดังต่อไปนี้ (1)  กำหนดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง (single client total open position limit) รวมทั้งอัตราหรือมูลค่า