shall ensure that the identification document bears the customer’s photo. Clause 10. In conducting the KYC/CDD process under Clause 8, the securities company shall classify, and apply the scope and
regulator; (4) no any fact indicating that the applicant has financial difficulty that may cause any damage or other incidents indicating that such applicant is facing financial difficulty. In addition, there
/สงสัย ว่า เป็น/เกี่ยวกับ ML” แล้วแต่กรณี พบ/ สงสัย ว่า เป็น/เกี่ยวกับ PEPs / NCCTs /ไม่ได้ประยุกต์ใช้ FATF Recc. พิจารณาดำเนินการ - ติดตามใกล้ชิดยิ่งขึ้น / re-classify เป็นกลุ่มที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ