ที่ กลต.น./ธ.(ว) 12 /2553 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น./ธ.(ว
> ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร1 ของบริษัทหลักทรัพย์
หนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศ ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวัน
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ข้อมูลแบบรายงานในลักษณะ online โดยใช้โปรแกรม Broker Reporting System (BRS)เนื่องด้วยสำนักงานได้ดำเนินการปรับปรุงการรับส่งข้อมูลโดย
ตลาดหลักทรัพย์ ชั้น 14 อาคารดีทแฮล์มทาวเว่อร์ส บี 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. ตั้งแต่ วันจันทร์ - ศุกร์ เวลา 8.30 - 15.30 น. โดยนำส่งเช็คสั่งจ่าย "สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
; (http://www.sec.or.th/corpfin/notice/circular/secjv/standard.pdf )
ตลาดหลักทรัพย์ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศดังกล่าว เว้นแต่จะได้กำหนดไว้เป็นการเฉพาะใน Appendix B - I - SFC Circular แนบท้าย MoU (2) ให้บริษัทจัดการได้รับยกเว้นไม่