และจัดการกองทุนรวมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลซึ่งมีความสัมพันธ์กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (affiliated persons)ด้วยปัจจุบันมี
หน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ รวมทั้งต้องมีการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ (Chinese wall) (2
....................................คน 2. Total number of employees at the end of the period............................persons แบ่งเป็นพนักงานและลูกจ้างชาวต่างประเทศ...............................คน
(affiliated persons) ลงวันที่ 29 พฤศจิกายน 2539 จากเดิมรายเดือน เป็นราย 6 เดือน โดยให้จัดทำทุกสิ้นเดือนมิถุนายนและธันวาคม และจัดส่งให้สำนักงานภายใน 5 วันทำการนับแต่วันสิ้นเดือนมิถุนายนและธันวาคม โดยเริ่มตั้งแต่
ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ
ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)
/2539 เรื่อง การจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลซึ่งมีความสัมพันธ์กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (affiliated persons) ลงวันที่ 29 พฤศจิกายน พ.ศ. 2539 (14) หนังสือ
การเมือง (politically exposed persons หรือ PEPs) หรือบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว ไม่ว่าจะเป็นไทยหรือต่างประเทศ (3) รายชื่อเขตดินแดน