) ในกรณีที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์แบบ Preferential Public Offering ปัจจุบันมีผู้ออกหลักทรัพย์ได้เสนอขายหลักทรัพย์แบบ Preferential Public Offering1 (“PPO”) โดยมี
เผยข้อมูลการจำกัดการรับสิทธิประโยชน์บางประเภทสำหรับผู้ถือหลักทรัพย์ในบางสัญชาติ (Restricted countries) ในกรณีที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์แบบ Preferential Public Offering ตามที่
หน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ รวมทั้งต้องมีการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากรของบริษัทหลักทรัพย์ (Chinese wall) (2
ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ
ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)  
กำหนดโดย American Institute of Certified Public Accountant (AICPA) ตามลำดับ นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ในช่วงที่ผ่านมามีบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์บางบริษัท
จากการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน (public offering) หรือการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อบุคคลในวงจำกัด (private placement)แต่หลักทรัพย์ดังกล่าวอยู่ระหว่างดำเนินการต่าง ๆ เพื่อให้สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ที่ https://market.sec.or.th/public/idisc/th/Ranking/Intermediaries/Licensee Type เพื่อร่วมเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity
Standards Committee (IASC)และมาตราฐานการบัญชีที่กำหนดโดย American Institute of Certified Public Accountant (AICPA) ตามลำดับ และต้องจัดทำรายการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมตามแบบที่ประกาศกำหนด (แบบ 56-1) อย่างถูกต้อง
>การลงทุนในตราสารหนี้ 2.1.1 การจำกัดการลงทุนในตราสารที่ไม่มีข้อมูล public -