> (2) หนังสือแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ (operating officer) (แบบ EF-3) พร้อมแนบสำเนาบัตรประชาชนที่มีการรับรองสำเนาถูกต้อง (3) หนังสือแต่งตั้งผู้บริหารบัญชีผู้ใช้งาน (account

บล. บางเรื่องเป็นการเฉพาะ ไม่ได้ทำหน้าที่เป็นกรรมการที่บริหาร กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบายของ บล. (board of director/executive officer) จึงไม่ถือว่าเป็นบุคลากรตามข้อ 4(1)  แต่อาจถือเป็นบุคลากร

ส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ (แบบ EF-1) ที่มีการลงนามโดยกรรมการผู้มีอำนาจกระทำการแทนนิติบุคคลตามกฎหมาย      1.2 หนังสือแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ (operating officer) (แบบ EF-3

ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553

กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน”)ได้ดำเนินการการจัดอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ (Compliance Meeting) ไตรมาส 3/2553 ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (Xompliance officer) ในวันพฤหัสบดี

ทรัพย์ (compliance officer) ในวันศุกร์ที่ 24 ธันวาคม 2553 เวลา 13.30 น. - 16.30 น. ณ ห้องฝึกอบรม ชั้น 10 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ส บี สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนักงานจึงขอเชิญบริษัทท่าน

Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ในวันที่ 21 กันยายน 2555 เวลา 13.30 น. – 16.30 น. ณ ห้องฝึกอบรมชั้น 10 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ บี ถนนวิทยุ โดย

พนักงานที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance officer) ควรมีความรู้ความเข้าใจลักษณะตราสารทางการเงินทุกประเภทที่กองทุนจะลงทุน การคำนวณมูลค่ายุติธรรม การบันทึกบัญชี และการเปิดเผยข้อมูล เป็นต้น