directors and chief executives: specify whether or not the selection of persons to be a director and chief executive is through a nominating committee, the number of directors representing each group of major

for Establishing Branch Offices of Intermediaries dated 26 June 2013). Details Yes No 4.1 Maintenance of net capital or shareholders' equity: (a) In case of intermediary subject to the net capital rules

only when the securities company cause the relevant executive or personnel who rendered the company into such disqualification to leave the company. (2) shareholders’ equity as shown in the latest

the relevant executive or personnel who rendered the company into such disqualification to leave the company. (2) shareholders’ equity as shown in the latest financial statement that has been audited by

Insurance Company/ Finance Institution Established Under Specific Law Particulars For the SEC Officer □ 1. Supporting documents for consideration under Clause 4 (1) : □ (1) Certificate from the organization

: 30 วัน กำหนดเวลาเผยแพร่ : ข้อมูลเบื้องต้น ทุกวันที่ 10 ข้อมูลจริง จะปรับปรุงแก้ไข (ถ้ามี) และเผยแพร่ในงวดการเผยแพร่ถัดไป ความครอบคลุม ข้อมูลนี้จัดเก็บตั้งแต่ปี 2552 เป็นต้นไป นิยาม ตราสารทุน (Equity

กำหนดเวลาเผยแพร่ : ข้อมูลเบื้องต้น ทุกวันที่ 10 ข้อมูลจริง จะปรับปรุงแก้ไข (ถ้ามี) และเผยแพร่ในงวดการเผยแพร่ถัดไป ความครอบคลุม ข้อมูลนี้จัดเก็บตั้งแต่ปี 2554 เป็นต้นไป นิยาม ตราสารทุน (Equity Instruments

share of my audit clients or its related entities; 2. My immediate family members, including spouse and children, and I are not director, executive or representative of my audit clients or its related

providing services under Paragraph 1, the derivatives dealer shall ensure that a chief executive officer or a person assigned by the client has already granted consent before the client engages in derivatives

etc. [M] · Providing an oversee system the operation of officer under the policy strictly [M] · providing an inspection and assessment of the sufficiency of policy and internal control information