/หรือ ระบุรายละเอียดในแบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและ
, Agricultural Futures เป็นต้น · ไม่รวม มูลค่าการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ประเภท Options · ในกรณีที่มีการซื้อและขาย (long และ short) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในวันเดียวกัน สำหรับบัญชีของลูกค้าคนเดียวกัน (day-trade) ไม่นำ
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
ระดับสูง (chief information security officer : CISO) หรือผู้บริหาร ที่รับผิดชอบใน การ บริหารจัดการความมั่นคงปลอดภัยด้าน IT อย่างน้อย 1 ท่าน โดยมีคุณสมบัติ ขอบเขตอำนาจ และหน้าที่อย่างน้อย ดังนี้ (1) มีความ
มอบสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีความมั่นคง ปลอดภัย น่าเชื่อถือ (3) ระบบการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงข้อมูลก่อนทำรายการ ซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำ
เท่ากับการควบคุมที่พึงมีที่สำนักงานกำหนดไว้ ผู้ตรวจสอบสามารถใช้ดุลยพินิจ ในการตัดสินใจให้ผลการประเมินเป็น “Yes” ได้ ตัวอย่าง การควบคุมที่พึงมี จัดให้มีผู้บริหารระดับสูง (chief information security officer
) หลักการเดิม - ✓ 18. การบริหาร ความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management : BCM) หลักการเดิม - ✓ 19. การดำเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ หลักการเดิม - ✓ 20. การจัดการ เรื่องร้องเรียน หลักการ
(Company’s Information) 1. ลักษณะการประกอบธุรกิจ (Business Model) วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นว่าบริษัทมีความรู้ความเข้าใจ มีคุณสมบัติและมีความพร้อมของระบบงาน รวมทั้งมีกลยุทธ์ในการประกอบธุรกิจให้ประสบความ
ระบบ IT หยุดชะงัก ไม่สามารถให้บริการได้ตามปกติ หรือไม่สามารถดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง 12.2.2 วิเคราะห์ผลกระทบทางธุรกิจ (business impact analysis) จากเหตุการณ์ความเสี่ยงตาม ข้อ 12.2.1