กับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ข้อมูลที่อยู่ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน ในช่วงระยะเวลา 15 วันก่อนวันเริ่มเสนอขายหลักทรัพย์จนถึงวันที่ปิดการเสนอขาย ให้กระทำได้เฉพาะการ
/> ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่งตั้งกรรมการโดยนำชื่อกรรมการไปจดทะเบียนกับกรมพัฒนาธุรกิจการค้าก่อนได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน จะมีความผิดหรือไม่ อย่างไร คำตอบ :
ที่ตลาดหลักทรัพย์จะอนุญาตให้ขายได้ ทำให้ บลจ. ไม่สามารถส่งมอบหลักทรัพย์ได้ตามจำนวนที่ขาย กรณีนี้เป็นการกระทำผิดตามมาตรา 98(5) หรือไม่ คำตอบ : ก่อนจะพิจารณา
พิสูจน์ถึงความมีตัวตนของนักลงทุนดังกล่าวมาแล้ว และช่วยลดความเสี่ยงที่ผู้ถือหุ้นดังกล่าวจะมิใช้ผู้ทรงสิทธิที่แท้จริง ดังนั้น บจ. ควรกำหนดให้สามารถใช้สิทธิตามที่ได้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นได้ โดยไม่ต้องเรียก
ดังกล่าวให้ลูกค้าได้ เนื่องจาก 1. ลูกค้ารายแรกเสียชีวิตและทายาทไม่ประสงค์จะรับเงินดังกล่าว ประกอบกับไม่ประสงค์จะลงนามในเอกสารใด ๆ เช่น หลักฐานยืนความประสงค์ไม่รับเงิน เป็นต้น
ขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ คำตอบ : เหรียญดังกล่าวสามารถใช้เป็นสื่อกลางในการแลกเปลี่ยนสินค้าหรือบริการ จึงอาจเข้าข่ายเป็นคริปโทเคอร์เรนซี
ที่ได้จากการจำหน่ายหน่วยลงทุนไปลงทุนก่อนที่จะมีการจดทะเบียนกองทุนรวม จะก่อให้เกิดผลใน 2 เรื่อง ดังนี้ 1. การดำเนินการไม่เป็นไปตามลำดับขั้นตอนที่มาตรา 124 กำหนดไว้ และ 2. การ
อยู่ในกองทุนในรูปเงินฝากหรือการลงทุนใน money market fund และเกิดมีเหตุ default จากผู้ออกตราสาร ทำให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ไม่ได้รับคืนเงินที่ advance ไปแล้ว ผู้ดูแลผลประโยชน์จะสามารถกำหนดในสัญญาให้ บลจ. ชำระ
สินค้าหรือบริการเป็นการเสนอขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนการเสนอขายหรือไม่ คำตอบ : สินทรัพย์ดิจิทัลที่สามารถนำไปชำระค่า