measured on a PCF basis, over a rolling five-year average period • Includes all enabling ICT systems and smart management systems for the eligible infrastructure N/A Construction and operation of
ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
Client Acceptance: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 The standard documentation highlights all important matters for consideration, including: • integrity and identification checks on client
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
standardized audit manual, audit policies and procedures on all audit and assurance assignments? And does the firm use specific audit manual for special industries of clients? If yes, Is the audit manual: (a
of the monitoring process annually; and (b) Whether the firm is notified promptly for all identified deficiencies in the system of quality management. B10 Does the firm have a formal policy or
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Instruction Instruction: วิธีการใช้งาน Checklist 1. คำอธิบาย Sheet ลำดับที่ Sheet คำอธิบาย 1 Company Profile ให้บริษัทกรอกข้อมูลให้ครบถ้วน ดังนี้