บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่ง
นายสุนทร บุญเนื่อง นายสุนทร บุญเนื่อง ในฐานะกรรมการของ Bill Trade Co.,Ltd. ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้า
โดยชักชวนนักลงทุนในประเทศ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Bill Trade Co.,Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษปรับ 173,000 บาท พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.90 กล่าวโทษต่อ
อันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SOLAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน จากผลการเจรจาต่อรองครั้งสุดท้ายเกี่ยวกับการที่บริษัท SOLAR ร่วมกับ Wuxi Suntech Power Co., Ltd. ชนะการประมูลโครงการ
Esteemed Networks Group Ltd. Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียง
บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติ
ทรัพย์สินลูกค้าไปลงทุนต่อ ความเสี่ยงเกี่ยวกับโปรแกรม ZipUp+ รวมถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์และความสัมพันธ์ระหว่างกันของ Zipmex กับ Zipmex Asia Pte. Ltd. และ Zipmex Pte. Ltd. พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การ
Surya Kiran Investments Pte. Ltd. Surya Kiran Investments Pte. Ltd. ("SKI") นำส่งรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์เบื้องต้น("แบบ 247-6-ข") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาด
บริษัท นาวิสตา มาร์เก็ต จำกัด Navista Global Markets Ltd. ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อยู่
Seandar Inc. Seandar Inc. (หรือ Seandar, Seandar Limited, Seandar Inc. Limited, Seandar (Asia) Ltd., Seandar Europe, Seandarfx) ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาต