ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
ภาคผนวก 1 ภาคผนวก 1 กลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) และประเทศที่มีฐานะการเงินเทียบเท่า ออสเตรเลีย เกาหลีใต้ ออสเตรีย ลักเซมเบิร์ก เบลเยียม เม็กซิโก แคนาดา
Operating Results 1. Organizational structure and operation of the group of companies 3 2. Risk management 12 3. Business sustainability development 13 4. Management discussion and analysis (MD&A) 17 5
and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities
meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for
Quality Control policies and procedures properly covered in induction, professional training and Continuing Professional Development for all principals and staff? 8 Do these written policies and procedures
; “State agency” means central administration, regional administration, local administration, financial institutions development fund, Bureau of Crown Property and other agency as specified by the Office
Financial Institution Development Fund; (7) a juristic person having total assets of five hundred million Baht or more, according to the latest financial statement audited by an auditor; (8) a juristic person
of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a
comply with the requirements accordingly. Sincerely -signature- (Mr. Vorapol Socatiyanurak) Secretary-General Intermediaries Supervision and Development Department Telephone: 0-2263-6255 Fax: 0-2263-6446