แนวทางในการกำกับดูแลการเสนอขายกรมธรรม์ Unit Link PAGE 2 หลักการ การกำกับดูแลการเสนอขายกรมธรรม์ Unit Link ในระยะที่ผ่านมามีบริษัทประกันชีวิตหลายแห่งประสงค์ที่จะออกกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการ ลงทุน (Unit
technology system by independent unit once a year at least by an internal unit of the securities company or by an outsider inspector [M] · notifying to the Office without delay in case appeared that have
ประสิทธิภาพ เช่น การรับส่งข้อมูลของระบบซื้อขายหลักทรัพย์ การเชื่อมต่อระหว่างบริษัทกับตลาดหลักทรัพย์ การใช้งานฮาร์ดดิสก์ การใช้งานหน่วยประมวลผล (CPU) เป็นต้น เพื่อใช้เป็นข้อมูลในการประเมินสมรรถภาพ (capacity) ของ
ใช้งานหน่วยประมวลผล (CPU) เป็นต้น เพื่อใช้เป็นข้อมูลในการประเมินสมรรถภาพ (capacity) ของระบบ [M] · ควรบำรุงรักษาระบบคอมพิวเตอร์ และอุปกรณ์ต่างๆ ให้อยู่ในสภาพที่ดีและ พร้อมใช้งานอยู่เสมอ [A] 3. การจัดการ
technology operation, either by an internal unit of the securities company or by an outsider inspector, in order to inspect all of the potential risks on information technology. In case of inspection by an
and understand the structure, roles, duties and responsibilities of each unit in the organisation. In this regard, units should be arranged in accordance with such organisational chart. 2. There should
company should arrange an information management system according to the following guidelines: (1) putting in place an efficient information management system that is capable of processing accurate and up
analyzing information concerning securities trading payment of clients in one or many of the following ways: (1) being a contact point for data processing of securities trading; (2) sending and receiving
2. In case the value of investment units of a closed-end fund is incorrect and such value has been announced, provided that the difference between the incorrect unit value and the correct unit value
lending transactions through or with another business operator or the central securities depository ; or (2) undertake proprietary securities borrowing or lending transactions through its unit that provides