ตอบ : 02/09/2563 คำถาม : การที่ underwriter จะไม่เปิดเผยข้อมูลรายชื่อลูกค้าที่ได้ทำหน้าที่จัดจำหน่ายตราสารหนี้ให้กับ issuer จะทำได้หรือไม่
: 27/10/2563 คำถาม : ข้อกำหนดเกี่ยวกับการส่งเสริมการขายตามประกาศ ทธ. 35/2556 จะสามารถบังคับใช้กับผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่ในฐานะ issuer อย่างเดียว ได้
การยื่นขออนุญาต issuer และแบบ filing ข้อมูล issuer 2.1.1 สำหรับการยื่นขออนุญาตครั้งแรก (new comer)
ได้ นอกจากนี้ ในการกำกับดูแลที่ผ่านมา สำนักงานพบข้อสังเกตเกี่ยวกับการเสนอหรือให้บริการผลิตภัณฑ์ดังกล่าวในเรื่องการคัดเลือกผลิตภัณฑ์ไม่รัดกุม เช่น ไม่นำข้อมูลผู้ออกตราสาร (“issuer”) ที่มีนัย
;issuer อาศัยประกาศดังกล่าวเพื่อเลี่ยงเกณฑ์การขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ PO ซึ่งเป็นเกณฑ์ที่ยากกว่า ดังนั้น หาก issuer มีเจตนาที่จะเสนอขายหุ้นกู้ในต่างประเทศจริง
>วันที่ตอบ: 15/10/2558 คำถาม: การออกหุ้นกู้โดยมีการค้ำประกันที่จำกัดความรับผิดไม่เกินจำนวนหนี้ที่ ISSUER ต้องรับชำระและไม่รับผิดในดอกเบี้ยที่เกิด
ดำเนินการเพื่อประโยชน์ในการกำหนดรายชื่อผู้ถือโทเคนดิจิทัลรายวัน (Daily Cap Table Generator) โดยดึงข้อมูลผู้ถือโทเคนดิจิทัลจากระบบของผู้ออกโทเคนดิจิทัล (“issuer”) และศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล
: งานวาณิชธนกิจ (IB) ถือเป็นงานของการเป็น Financial Advisor (FA) ซึ่งที่ผ่านมาสำนักงาน ไม่เคยพิจารณาว่า FA เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ เพราะ FA เป็นกลไกที่สำนักงานกำหนดขึ้นเพื่อช่วย issuer ใน
ผู้ออกตราสารหนี้ (“issuer”) ที่มีคุณสมบัติเป็นไปตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด และมีมูลค่าคงค้างตราสารหนี้ ณ วันที่ประกาศมีผลบังคับใช้ โดยเข้าข่ายกรณีใดกรณีหนึ่ง ดังนี้