- ร่าง - 6 ระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2547 (ฉบับประมวล) เพื่อให้การรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์มีความปลอดภัย จึง
จำนวน 1 ครั้ง (จากทั้งหมด 3 ครั้ง) 2. เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม – 4 พฤศจิกายน 2557 (ได้รับความคิดเห็นถึงวันที่ 7 พฤศจิกายน 2557) 3. ผู้จัดส่งความคิดเห็น จำนวน 10 ราย เป็นบริษัทจัดการ 9 ราย และธนาคารพาณิชย์ 1
ไปตามข้อ 10 (1) ของประกาศ ที่ ทธ. 23/2556 ดังนั้น เพื่อให้เกิดความเข้าใจที่ชัดเจน สำนักงานจึงกำหนดแนวทางการปฏิบัติเพิ่มเติมสำหรับการแจกของสมนาคุณดังนี้ 1.1 การจัดรายการส่งเสริมการขายสำหรับการเปิดบัญชี
ทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 7/2552 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความ
หรือจ่ายด้วยจำนวนเพียงเล็กน้อยเมื่อเทียบกับสัญญาประเภทอื่น ซึ่งมีการตอบสนองในลักษณะเดียวกันของปัจจัยตลาด และ 3) การรับหรือการจ่ายชำระจะกระทำในอนาคต 19.2 อนุพันธ์เพื่อการป้องกันความเสี่ยง หมายถึง อนุพันธ์
กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing
ที่ควรคำนึงถึง โดยหากบริษัทหลักทรัพย์ไม่มี การบริหารจัดการและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศที่รัดกุมเพียงพอ ก็อาจ ส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานหรือสร้างความเสียหายต่อบริษัทหลักทรัพย์เองและลูกค้า
เกิน 7 วัน หรือเครื่องหมายอื่นใด ที่มีความหมายเช่นเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึง right และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ (TCR) ที่มีหุ้นต่างประเทศตามข้างต้นเป็นหุ้นอ้างอิง 1.1.2 หุ้นใน SET 100 แต่อยู่นอก
เกิน 7 วัน หรือเครื่องหมายอื่นใด ที่มีความหมายเช่นเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึง right และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ (TCR) ที่มีหุ้นต่างประเทศตามข้างต้นเป็นหุ้นอ้างอิง 1.1.2 หุ้นใน SET 100 แต่อยู่นอก
เกิน 7 วัน หรือเครื่องหมายอื่นใดที่มีความหมายเช่นเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึง right และใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (TSR) ของหุ้นดังกล่าว ที่บริษัทชำระราคาค่าหุ้นแล้ว แต่อยู่ในระหว่างขั้นตอน