บังคับใช้กฎหมายกับบุคคลที่กระทำผิดกฎหมาย ซึ่งเป็นการส่งเสริมให้ตลาดทุนมีการพัฒนาและเติบโตอย่างยั่งยืน และส่งผลในเชิงบวกต่อระบบเศรษฐกิจของประเทศโดยรวม กฎหมายที่อยู่ในความรับผิดชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ใน
หนด มาตรการลงโทษทางแพง่) ยนิยอม เหน็ควรใหใ้ชม้าตรการ ลงโทษทางแพง่ ไมอุ่ทธรณ์ ยติุเร่ือง ไม่ฝ่าฝืน ฝ่าฝืน ผูถ้กูกล่าวหา ยินยอมท าบนัทึกฯ หรือไม่? ขัน้ตอนการด าเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง ส่งเรื่องใหพ้นกังาน
การ ลงทุน ผู้จัดการกองทุน และผู้บริหารบริษัท หลักทรัพย์ เป็นต้น โทษทางปกครอง ตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าฯ มาตรา 114-119 ซึ่งเป็นบทลงโทษกับ • ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า • ศูนย์ซื้อขายสัญญา