ทรัพย์สินประเภทอื่นที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องแยกไว้ ในแต่ละวันต้องไม่น้อยกว่าผลรวมของรายการทรัพย์สินประเภทอื่นที่บริษัทหลักทรัพย์บันทึกไว้ว่าเป็นทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละราย ณ สิ้นวันทำการนั้น ข้อ 18( การดำเนินการ
ธุรกิจที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น ซึ่งการจัดตั้งสำนักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องเป็นไปตามกฎหมายอื่นนั้น ข้อ 4 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจหลัก
ผิดชอบสูงสุดในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่อใดก็ตาม และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดมอบหมายด้วย ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจดังต่อ
ประวัติ การกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด แต่ไม่เกินสามปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขา หรือก่อนวันยื่นคำขออนุญาต แล้วแต่กรณี หรือหากอยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษ หรือถูก
ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื
หุ้นหรือหน่วยทั้งหมดของหลักทรัพย์นั้น โดยให้รวมถึงรายละเอียดของการลงทุนในกองทุนส่วนบุคคล (private fund) ด้วย โดยแบ่งประเภท ดังนี้ รายการ ความหมาย ตั๋วเงินที่ไม่เป็นหลักทรัพย์ หมายถึง ตั๋วเงินที่ไม่เข้า
หน้ายังไม่มีกฎหมายรองรับ ผู้ที่ทำสญัญา โดยสุจริตยังมีความเสี่ยงว่าสัญญาจะมีผลใช้บังคับได้ตามกฎหมายหรือไม่ ดังนั้น จึงได้มีการตราพระราชบัญญัติ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ขึ้น เพื่อสร้างความชัดเจนทาง
เรื่องผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 ก.พ. 43 กำหนดให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นเกินกว่า 10 % ก่อนวันที่ประกาศใช้บังคับไม่ต้องขอความเห็นชอบ ดังนั้น สำนักงานจึงไม่ได้ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นราย
เรื่องผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 ก.พ. 43 กำหนดให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นเกินกว่า 10 % ก่อนวันที่ประกาศใช้บังคับไม่ต้องขอความเห็นชอบ ดังนั้น สำนักงานจึงไม่ได้ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นราย
เรื่องผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 ก.พ. 43 กำหนดให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีสัดส่วนการถือหุ้นเกินกว่า 10 % ก่อนวันที่ประกาศใช้บังคับไม่ต้องขอความเห็นชอบ ดังนั้น สำนักงานจึงไม่ได้ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นราย