SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
UNOFFICIAL TRANSLATION 2 Office of the Securities and Exchange Commission 333/3 Viphavadi-Rangsit Road, Chomphon Subdistrict Chatuchak District, Bangkok 10900 www.sec.co.th Tel: 0-2033-9999 Fax: 0
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand can neither undertake
Translation (Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any
controlling the business operation of the applicant i.e. a capital funds maintenance calculating form for a commercial bank registered in Thailand (ThorPhor. 10) as of the latest month . 2.3 Measure on
business operator persuant to the law on agricultural futures trading; (4) the Bank of Thailand; (5) an international financial institution; (6) a juristic person established under a specific law; (7) a
35, Section 36, Section 45, Section 48 and Section 50 of the Constitution of the Kingdom of Thailand so permit by virtue of law, the Securities and Exchange Commission hereby issues the following
status as financial institution; (6) a person who obtains derivatives business license in the category of derivatives broker limited to gold derivatives; (7) a commercial bank; (8) other financial
securities company, Bank of Thailand or licensed to undertake securities business in the category of securities trading under the foreign law; “Institutional client” means the following customers: (1