รองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business Continuity Plan : “BCP”) ของผู้ประกอบธุรกิจต้องเป็นไปตามที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย และสอดคล้องตามประกาศ
(Business Continuity Plan: BCP) ที่สอดคล้องกับนโยบายที่กำหนดขึ้นตาม (1) โดยได้รับความเห็นชอบจากผู้บริหารระดับสูงและคณะกรรมการ หรือคณะทำงานที่ได้รับมอบหมายเป็นลายลักษณ์อักษรจากคณะกรรมการดังกล่าว
;(Business Continuity Plan) ซึ่งครอบคลุมงานที่สำคัญของบริษัทหลักทรัพย์ไว้เป็นลายลักษณ์อักษร โดยอย่างน้อยต้องระบุถึงรายละเอียดในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ขั้นตอนการ
✎∎㈎ᤎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㔎Ў✎㈎ℎḎ⌎䤎ⴎℎ䌎ᤎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎⴎ∎䠎㈎ᤎ䤎ⴎ∎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎ᐎㄎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ก) มีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถในจำนวนที่เพียงพอกับลักษณะของธุรกิจ (business model) และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ และ
การผิดนัดชำระหนี้ด้วย (4) การบริหารความต่อเนื่องในการดำเนินธุรกิจ (business continuity management) โดยมีมาตรการที่เหมาะสมและสอดคล้องกับมาตรฐานสากล อันเป็นการส่งเสริมและรักษาไว้ซึ่ง
จัดการลงทุน โดยไม่ได้รับอนุญาต (unlicensed business) (5) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
business unit) ทำหน้าที่ติดตามควบคุมให้พนักงานในสังกัดของตนปฏิบัติตามนโยบายและแนวทางปฏิบัติดังกล่าว (3) กำหนดแนวทางพิจารณาดำเนินการหรือลงโทษเมื่อมีการฝ่าฝืนนโยบายแนวทางการปฏิบัติ โดยการพิจารณา
บริหารความเสี่ยงองค์กร มีหน้าที่ (1) จัดทำกรอบนโยบายและแผนการบริหารความเสี่ยงองค์กร (enterprise risk management : ERM) และแผนบริหารความต่อเนื่องในการดำเนินงาน (business continuity
อย่างมีประสิทธิภาพ รวมถึงต้องมีกระบวนการในการจัดการกรณีที่มีการผิดนัดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ด้วย (4) การบริหารความต่อเนื่องในการดำเนินธุรกิจ (business continuity management) โดยมี
แนวทางการปฏิบัติดังกล่าว (2) มอบหมายให้หัวหน้าส่วนงาน (Operational and business unit) ทำหน้าที่ติดตามควบคุมให้พนักงานในสังกัดของตน