มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 90 และ 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - ผู้ถาม : ฝ่ายกำกับธุรกิจตัวกลาง ผู้ตอบ : ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 วันที่ถาม : 28/11/2562 วันที่ตอบ : 9/12/2562 คำถาม : กรณีบริษัทหลักทรัพย์นำชื่อ และ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจซึ่งเป็น financial institution ในต่างประเทศ เพื่อเป็น global branding ของบริษัทในกลุ่ม บนนามบัตรของบริษัทหลักทรัพย์ เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities&rdqu...
ธุรกิจ (Business Continuity Management) _______________________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
ต้องพิจารณาด้วยว่ากรรมการ/ ผู้บริหารแสดงเจตนาขายหุ้นใน Tender Offer อย่างไร ซึ่งสามารถพิจารณาได้ดังนี้ • กรณีที่แสดงเจตนาขายโดยสละสิทธิการยกเลิกการแสดงเจตนา : ต้องรายงานภายใน 3 วัน
ด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ.2544 กำหนดด้วย [หมายเหตุ พ.ร.บ. ว่าด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ฯ มีหลักกฎหมายที่รองรับกรณีดังกล่าวไว้ดังนี้ • รับรองความมีผลผูกพันและการ
/ ประเทศที่มีการกำกับดูแลตลาดทุนที่ได้รับการยอมรับ (1) อีทีเอฟต่างประเทศ ประเทศที่มีลักษณะครบถ้วน ดังนี้ • หน่วยงานกำกับดูแลหลักเป็นสมาชิกสามัญของ
เห็นได้ชัด สำนักงานจึงเห็นควรปรับปรุงการเปิดเผยข้อมูลดังนี้ • ปี 2558 ประเมินโดยองค์กรภายนอก และแสดงผล Indicator เป็นตัวเลข 5 ระดับ  
เกิดความชัดเจนและสอดคล้องกับความเสี่ยงของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน จึงปรับปรุง risk spectrum ของกองทุนรวมผสมให้เหมาะสม เช่น • risk spectrum เท่ากับ 5 สำหรับกรณี
ไปนี้ • การดำเนินการกรณี passive breach อัตราส่วนการลงทุนในกองทุนอื่น - เดิม : MF สามารถลงทุนได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนอื่น2
หาก บลจ. ประสงค์จะเปิดเผยตราสัญลักษณ์ SRI Fund ในเอกสารกองทุนรวมอื่น ๆ ด้วย ก็สามารถทำได้ ตามความสมัครใจ ทั้งนี้ บลจ. จะต้องเปิดเผยข้อมูลข้างต้นในเอกสาร ดังนี้ • โครงการ