เป็นผู้ถือหน่วยลงทุน ดังนี้ 2.1 หน้าที่จัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (หรือเป็นนายทะเบียนย่อย) บริษัทหลักทรัพย์ควรมีแนวทางดำเนินการดังนี้ - มีหน่วยงานรับผิดชอบในการจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนให้
ตามสมควร เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงใดที่อาจนำไปสู่การสั่งการที่ไม่เป็นคุณต่อบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์คนใด ก่อนที่สำนักงานจะมีคำวินิจฉัยในเรื่องดังกล่าว สำนักงานต้องกำหนดให้มีคณะกรรมการคณะหนึ่งทำหน้าที่
แนะนำให้บริษัทมีการควบคุมภายใน ที่รัดกุมและมี check and balance เช่น - ประธานกรรมการบริษัทและ MD ไม่ควรเป็นคนเดียวกัน - ให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับการสอบยันและการทำหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบ
แนะนำให้บริษัทมีการควบคุมภายใน ที่รัดกุมและมี check and balance เช่น - ประธานกรรมการบริษัทและ MD ไม่ควรเป็นคนเดียวกัน - ให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับการสอบยันและการทำหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบ
อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ การซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ
เป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน (5) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งของ
การซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต (4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบัน
ใกล้เคียงกัน วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกอง
วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกองทุน โดยนำไปลงทุนเพื่อให้ ออกดอก
วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกองทุน โดยนำไปลงทุนเพื่อให้ ออกดอก