MoU aims to facilitate cross-border offerings of funds between Hong Kong and Thailand with a view to elevate Thai asset management companies (“AMCs”) competitiveness in the international arena while

ทะเบียน จากหน่วยงานกำกับดูแลหลักให้จัดตั้งโครงการดังกล่าว “ประเทศกลุ่มอาเซียน” หมายความว่า ประเทศกลุ่มอาเซียนที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยเป็นพหุภาคี

: _____________________________________________ 6) Is the foreign ETF subject to supervision of Home Regulator that is a member of International Organization of Securities Commissions (IOSCO)? Yes No If “No”, please specify

Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency

institution’s clients. However, the securities company must, in case of cross-border omnibus accounts, assess the adequacy and effectiveness of the financial institutions’ KYC/CDD measures and controls prior to