PUERTO RICO PR NETHERLANDS NL QATAR QA REUNION RE SOLOMON ISLANDS SB ROMANIA RO SOMALIA SO RUSSIAN FEDERATION RU SOUTH AFRICA ZA RWANDA RW SOUTH GEORGIA AND THE SOUTH SANDWICH ISLANDS GS SAINT BARTHELEMY
แบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (“PF”) ผู้ยื่นคำขอ _____________________________________ (“บริษัท”) บริษัท ขอรับ/มี ใบอนุญาตหลักทรัพย์ประเภท คำอธิบาย โปรด ☓ และ/หรือ ระบุรายละเอียดในแบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care) ☐ ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าเหนือผลประโยชน์ของตนเอง ☐ ใช้ความรู...
ภายนอกเกิดขัดข้อง ระบบของบุคคลภายนอก มีช่องโหว่ทำให้ข้อมูลเกิดการสูญหายหรือรั่วไหล เป็นต้น (6) ความเสี่ยงกรณีบุคคลภายนอกให้ผู้อื่นดำเนินการแทน (sub-contracting) เช่น subcontractor ปฏิบัติงานบกพร่อง เป็นต้น