เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท
เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท
เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท
the year under review but decide to continue? If yes, explain. C External Pressures: 1 How is the firm’s practice influenced partner and audit staff’s behavior regarding selling of non-audit services? 2
adequacy of the client’s existing records obtained under the KYC/CDD process; (c) it is, or should become, known by the securities company that the database in Clause 14(1) or (2) contains the client’s name
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk) ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณ
. a large number of redemption due to panic or the issuer unable to pay the principal and the interest within the prescribed period. Such practices should be reviewed and tested. (6) Having corrective
hundred million baht for: a. securities dealing business; b. securities underwriting business; c. any other type of securities business with the following characteristics: 1. keeping the client’s assets in
|3100412547854||1236547||||10300|32|T||T|| 182|2548|P|15|12|2547|2189000.00000|21890000.00000|10.00000|9000.00000|90000.00000|M|09|11|2505|01|3100258965478||3654785||||10400|32|T||T|| 182|2548|C|03|05|2547
over the audit firm, business controlled by the audit firm and business under the same control as the audit firm, either directly or indirectly; (c) business under significant influence of the audit firm