ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
ทรัพย์สิน 17 ที่วางเป็นประกันเพิ่มขึ้นจากวันก่อนหน้าอย่างมีนัยสำคัญ และหลังจบธุรกรรมแล้ว NCR จะกลับมาสูงกว่าเกณฑ์ เช่นเดิม เช่น ธุรกรรม Big lot, Block trade เป็นต้น 3.4 Q : สามารถศึกษาวิธีการขออนุมัติวงเงิน
ทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต ในบัญชีมาร์จิ้น รวมทั้งการดำรงหลักประกันของบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบ่งตาม call margin (การเรียกหลักประกันเพิ่ม) หรือ force sale/buy (การบังคับชำระหนี้) ที่เกิดขึ้นทุกรายการ ใน
การบังคับชำระหนี้ บัญชีมาร์จิ้น Call Margin Force Sell/Buy บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Call Margin Force Sale/Buy (3) รายละเอียดลูกค้ามาร์จิ้น ลำดับ ที่ เลขประจำตัว คำนำหน้า ชื่อ-สกุล