undertake in a different manner from https://www.sec.or.th/EN/Documents/ActandRoyalEnactment/LawReform/SEA-summary.pdf Microsoft Word - SEA-ÃÒ©ºÑº 6-3-51.doc control system; (2) reviewing the financial

บญัญติัหลกัทรัพยฯ์ ทั้งหมดหรือแต่เพียง บางส่วน บุคคลท่ีจะไดรั้บยกเวน้การปฏิบติัตามพระราชบญัญติั หลกัทรัพยฯ์ และแนวทางการปฏิบติังานท่ีเก่ียวขอ้งดว้ย ก าหนดลกัษณะของผูท่ี้จะไดรั้บยกเวน้หรือปฏิบติั แตกต่าง

ติดต่อและให้บริการลูกค้า การมีระบบบัญชีที่เหมาะสม การทำ KYC/CDD เป็นต้น ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ในรายละเอียดจะแตกต่างกันไปตามลักษณะการประกอบธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจฯ แต่ละประเภท · การเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

Increasing flexibility of supervision and control of securities business The SEC may exempt a securities company from undertaking or prescribe a securities company to undertake in a different manner from

; (3) the benefit arising from commingled property belongs to the trust. The commingled property under the first paragraph shall include the property that is transformed into a different form or state

include the property that is transformed into a different form or state. SECTION 36 In cases where a trustee fails to perform duty under Section 34 which causes the trust property of two or more trusts to

first paragraph shall include the property that is transformed into a different form or state. SECTION 36 In cases where a trustee fails to perform duty under Section 34 which causes the trust property of

คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกําหนดให้บุคคลตาม (๑) และ (๒) ได้รับยกเว้นการปฏิบัติหรือปฏิบัติแตกต่างไปจากบทบัญญัติในส่วนที่ ๔ การจัดทําทะเบียนและการโอน ของหมวด ๒ การออกหลักทรัพย์ของบริษัท หรือมาตรา ๘๘ ทั้งหมด

เหมาะสมสอดคล้องกบัลักษณะบริการและความเสี่ยง ที่แตกต่างกนั ให้ตลาดหลักทรัพย์สามารถเช่ือมโยงการซ้ือขายและสร้างพันธมิตรได้โดยขยาย สิทธิการเข้าถึงตลาดหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นนอกเหนือจากสมาชิก และเพ่ิมประเภท

ทรัพย์ ๔ พ.ศ. ๒๕๓๕ (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) ไม่ได้กำหนดข้อยกเว้นในลักษณะดังกล่ำวสำหรับกำรเป็น ทีปรึกษำกำรลงทุน จึงทำให้มีกำรกำกับดูแลทีแตกต่ำงกันในธุรกิจทีมีลักษณะเดียวกัน อย่ำงไรก็ดี ในอนำคตรูปแบบกำรอนุญำ