ความเสี่ยง (likelihood) ที่สูงกว่า (อ้างอิงตามส่วนที่ 3 ของคำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA) (2) กรณีธุรกิจมี likelihood เท่ากัน ให้เลือกธุรกิจหลักของบริษัท ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล / นายหน้าซื้อขาย
รองรับกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติตามนโยบาย ขั้นตอน และวิธีปฏิบัติที่กำหนดไว้ โดยจัดให้มีการประเมินความเสี่ยง กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงอย่างเพียงพอเหมาะสม และขออนุมัติจากผู้มีอำนาจก่อนดำเนินการ
ที่ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีตามที่ประกาศกำหนด (ไม่ต้องกรอกข้อมูลใดๆ) 2. คำอธิบาย Column ใน Sheet ผู้ประกอบธุรกิจขนาดเล็ก และ ผู้ประกอบธุรกิจทั่วไป ลำดับที่ Column คำอธิบาย 1 A หัวข้อข้อกำหนด ตามประกาศ
ปฏิบัติที่กำหนดไว้ โดยจัดให้มีการประเมินความเสี่ยง กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงอย่างเพียงพอเหมาะสม และขออนุมัติจากผู้มีอำนาจก่อนดำเนินการต่อไป โดยจัดเก็บหลักฐานการอนุมัติยกเว้นดังกล่าวอย่างเป็นลายลักษณ์