brokerage, securities dealing or undertaking of investment units All mutual fund supervisors No. Nor Jor.(Wor) 6/2564 Re: Delivery of copies of notifications and clarificatory notes to the cross-border
เป็นเหตุในการสั่งพักการให้ความเห็นชอบ หากเป็นไปตามเงื่อนไข อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ (1) ผู้สอบบัญชีปฏิบัติตามบทลงโทษที่เสนอโดยผู้สอบบัญชีนั้นเอง (Enforceable Undertaking) ซึ่งสำนักงานเห็นชอบด้วยตาม
the issuance and offering of digital tokens and the undertaking of digital asset businesses, the SEC shall have the duty and power to establish the policies relating to the promotion and development as
เสี่ยงขององค์กร (enterprise risk) (ถ้ามี) ซึ่งอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่องดังนี้ 1.1 การกำหนดกรอบการกำกับดูแลด้าน IT (IT governance framework) และการกำกับดูแลแผนงานด้าน IT ให้สอดคล้องกับแผนทางธุรกิจ และมี
กำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ 24. กิจการที่ประกอบธุรกิจในลักษณะเงินร่วมลงทุน ได้แก่ (1) นิติบุคคลร่วมลงทุน[footnoteRef:1] [1: นิติบุคคลร่วมลงทุน (venture
คำแนะนำเบื้องต้นในการลงทุนแก่ลูกค้าแต่ละประเภท เพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) (อธิบาย) ประเภท
Basic info ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ กรอกข้อมูลเกี่ยวกับการตรวจสอบ ผู้ตรวจสอบ และการรายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการของบริษัทหรือคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท 2 Systems ระบบ IT ที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ
เพื่อทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน และแนะนำให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset
ให้สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงที่องค์กร ยอมรับได้ โดยคำนึงถึงการบริหารและจัดการความเสี่ยงขององค์กร (enterprise risk) (ถ้ามี) ซึ่งอย่างน้อยต้องครอบคลุมในเรื่องดังนี้ 1.1 การกำหนดกรอบการกำกับดูแลด้าน IT