;(Provident Fund Online Procedure :POP) พร้อมด้วยคู่มือการยื่นจดทะเบียนแก้ไขข้อบังคับ สำนักงานจึงเห็นควรให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ
ทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจเกี่ยวกับ basic asset allocation ซึ่งจะมีผลใช้บังคับในวันที่ 1 เมษายน 2559 นั้น เพื่อให้ผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว
procedure) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องในการส่งมอบสินค้า (delivery/tender fee) เป็นต้น เพื่อให้ลูกค้าสามารถเตรียมความพร้อมและดำเนินการได้ตรงตามวัตถุประสงค์ที่ต้องการ  
กรณีที่เป็นการเสนอขายให้ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่กลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายควรมีเหตุผลที่เหมาะสมรองรับ เช่น เป็นการทำ basic asset allocation ให้กับผู้ลงทุน เป็นต้น 13 เช่น ในกรณีที่ผู้
การเปิดเผยขั้นตอนและวิธีการดำเนินการดังกล่าวเป็นการทั่วไป รวมทั้งทดสอบร่วมกับสมาชิกและผู้ที่เกี่ยวข้อง และทบทวนขั้นตอนและวิธีดำเนินการกรณีสมาชิกผิดนัด (default procedure) อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
; ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ให้ใช้บังคับ
ต่อไปนี้ (1) กำหนดวิธีการและขั้นตอนในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (methodology and procedure) ที่สามารถกลั่นกรองและให้ความเห็นในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้