their businesses; (4) enter into a financial institution or any place during the hours between sunrise and sunset, or during the business hours of such places, to inspect accounts, documents, evidence or

consideration or that prejudice the creditors: (1) book value in accordance with the accounting standards; (2) value determined by the financial advisor as reasonable price for transfer of assets that has taken

issuance e.g. prospectus/financial statements/annual report; · inappropriate behaviors of executives or directors e.g. embezzlement of company assets/ window dressing. 2. Complaints with sufficient details

Securities Char(1) 1 O Payment Type 0 = Cheque 1 = Bank Account ไม่ระบุเมื่อไม่กำหนดวิธีการรับสิทธิ Amount (Baht) n(18,2) 18 M Amount of securities มูลค่าหุ้นที่ถือ 1000__________ Issuer Reference ID Char(13

Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All

Complaint Form Against SEC Executive and Officer Information of Complainant Mr. Mrs. Ms. Name:…………………………………Surname:…………………….. ID Number/ Passport ID: ………………..………………..………………..………………….. Aged

ความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care

ทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 5.3 ให้แสดงรายละเอียดของการนำนวัตกรรม (innovative financial services) มาใช้ในการประกอบการ ซึ่งเป็นประโยชน์ต่อโครงสร้างพื้นฐานของตลาดทุนไทย 5.4 ให้ระบุแผนการดำเนินงานใน

ลงทุนอย่างเพียงพอ · เป็นผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน · ได้รับวุฒิบัตรหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ เช่น Chartered Financial Analyst (CFA), Certified Investment and

System) 2.6 นโยบายด้านการบริหารความเสี่ยงและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Risk Management and Conflict of Interest Policies) 2.7 ระบบงานรองรับการประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (BCP) 2.8 ระบบงานในการ