Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ
(initiatives) สถานะ ร้อยละของ ความส าเร็จ ด าเนินการแล้วเสร็จ 100%1. ตราสารทุนและอ่ืน ๆ: ยกระดับกฎเกณฑ์การอนุญาตซื้อขายหลักทรัพย์ เพื่อยกระดับคุณภาพ บจ. ด าเนินการได้ตามแผน2. ตราสารหนี้: ยกระดับการอนุญาตและการ
-curve / และธุรกิจ Soft power เท่านั้น ** จากการสำรวจความพึงพอใจของผู้เข้าร่วมสัมมนาการให้ความรู้ (คะแนนเต็ม 5 คะแนน) *** การระดมทุนผ่านทุกช่องทางในตลาดทุน เช่น หุ้น ตราสารหนี้ Green bond SMEs เป็นต้น 1