การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ และการให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ต ในระบบ credit balance ด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ เพื่อวางข้อกำหนดสำหรับบริษัท
กลต.ธ.(ว) 32/2540 เรื่อง การผ่อนผันกำหนดเวลาการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ตามระบบ credit balance ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะ
รวม (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 7 กันยายน พ.ศ. 2553 (“ประกาศที่ สน. 36/2553”) เพื่อรองรับการจัดตั้งกองทุนรวมทองคำ (“gold fund”) โดยจะอนุญาตให้ gold fund สามารถลงทุนโดยตรง
ประกันในบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงทองคำ (gold futures) เพื่อให้ลูกค้ามาจัดการชำระหนี้ในบัญชี Gold Spot ได้หรือไม่ คำตอบ : ทรัพย์สินของลูกค้าที่เป็นเงิน
("cash balance") ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์ฯ") เพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก โดยกลุ่มผู้ลงทุนทั่วไปในประเทศมีสัดส่วนมูลค่าการซื้อขายที่สูงสุดเมื่อเปรียบเทียบกับผู้ลงทุนกลุ่มอื่น และตั้งแต่ต้น
;: 02/12/2554 คำถาม : ลูกหนี้การกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์(credit balance)ของบริษัทหลักทรัพย์ เสนอว่าจะขายห้องชุดที่ติดภาระจำนองกับธนาคารพาณิชย์ให้ โดย
สำนักงานแก้ไขประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพื่อรองรับการจัดตั้งกองทุนรวมทองคำ (“gold fund”) จำนวน 4 ฉบับ1 โดยอนุญาตให้ gold fund สามารถลงทุนโดยตรงในทองคำแท่ง
พิจารณาแล้วเห็นว่าไม่เป็นไปตามหลักการในการกำกับดูแลในเรื่องดังกล่าว (เช่น เพื่อการทำหน้าที่ check and balance ของผู้ดูแลฯ) โดยประสงค์จะห้าม บลจ. กระทำการในลักษณะดังกล่าว กรณีนี้เห็นว่าสำนักงานสามารถนำหลัก
ทรัพย์ในระบบCredit Balance มีจำนวนน้อยลงมาก ความจำเป็นของการใช้ข้อมูลในระบบ CCF เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงจึงมีความสำคัญลดลง ประกอบกับบริษัทหลักทรัพย์สามารถกำหนดวิธีการอื่นที่จะ