, particularly those influencing stakeholders' trust and confidence towards the Thai capital market. As well, the SEC is dedicated to striking a balance between market regulation and development to ensure that
Making an initial and direct contact with the compliance unit of the securities / derivatives intermediary under complaint would allow the intermediary to rectify or take necessary action before further
separation of the role of chairman and CEO in order to ensure an appropriate balance of power between the board of directors and the management. UPDATE: The SEC has issued the Notification of the Capital
24 November 2006 28. The United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland Foreign, Commonwealth and Development Office 1 September 2020 Alternative Investment Fund Managers Direct
นักงำน ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุน (บลจ.) และผู้รับฝำกหลักทรัพย์ (Custodian) โดยมีกำรแบ่งแยกหน้ำที่ (segregation of duty) และมีกำรสอบทำน (check and balance) เพื่อให้เกิดประสิทธิภำพและมีควำมรอบ
issuer เปน บริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพยฯ (“บจ.”) ควรกำหนดใหสามารถใชกลไก check & balance และมาตรการปองกัน และจัดการ conflict of interest : COI ท่ีมีอยูแลว มาปรับใชตามหลักเกณฑน้ีได โดยเพ่ิมการ
สอบถ่วงดุล (check and balance) มีการวางแนวปฏิบัติที่ดี เป็นต้น (3) มีการสื่อสารแนวทางดังกล่าวให้พนักงานทุกคนเข้าใจและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้ อง เพื่อให้เกิดความร่วมมือและปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย และให้
) Vietnam 24 พฤศจิกายน 2549 28. The United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland Foreign, Commonwealth and Development Office 1 กันยายน 2563 Alternative Investment Fund Managers Directive
จัดเก็บ เขา้ระบบ - มรีะบบกลัน่กรองงานเป็นล าดบัขัน้ (check and balance) - มรีะบบบรกิารอเิล็กทรอนกิส ์(e-service) เพือ่อ านวยความสะดวก และสามารถ ลดความเสีย่งจากการตดิตอ่ใหข้องขวัญและของก านัลกับเจา้หนา้