supervision 2.6 Quality Assurance & Review Increasingly, complicated transactions in the financial market especially those in connection with listed companies and intermediaries such as securities houses have
) Types and Scope of Duties Qualifications Qualifications of Applicants for aApproval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex
management company The rules apply to the mutual fund that will invest in the targeting fund as follows: (1) The targeting fund shall not invest back to the invested fund (circle investment), and the invested
แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 3 (IC complex 1 / IC complex 2 / IC complex 3) (ตารางคุณสมบัติ หน้า 38-49) - คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทั่วไป (IC plain) (ตาราง
อนุญาตมิใช่บริษัทจดทะเบียน) ภาพถ่ายหนังสือแสดงข้อผูกพันต่อสำนักงานว่า จะทำสัญญา back to back agreement กับบุคคลที่กำหนดก่อนเสนอขายในแต่ละครั้ง (ถ้ามี) ภาพถ่ายหนังสือแสดงข้อผูกพันต่อสำนักงานว่า จะจัดให้มี
Capital Market Business Qualifications of Applicants for Approval of Applicants for Approval of Investment Planner Qualifications of Applicants for Approval of Investment Consultant on Complex Products