the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including keeping documents and evidence relating to the operation to facilitate the

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก

ซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร ข้อ 3 ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงาน ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back

period, as previously issued, included a qualified opinion, a disclaimer of opinion, or an adverse opinion and the matter which gave rise to the modification is unresolved ( 2.3.1 corresponding figures are

purchase or sell a securities with a [concurrent] agreement to sell back or buy back such securities; (3) any contract or trade as specified in the notification of the SEC. SECTION 5. Any derivatives