ประเภท put through / big lot ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งมีการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายโดยผ่านช่องทางการส่งคำสั่งซื้อขายประเภท put through / big lot จน
;">ที่ กลต.นธ.(ว) 31/2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมอบ รม Overview on “ESG Integration Framework” for investment analysis ตามที่ สํานักงานคณะกรรมการกํา
ด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-lineสำนักงานได้จัดทำเอกสารเรื่อง “แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on
ลักษณะเป็น put option ซึ่งให้สิทธิแก่กองทุนรวมที่จะเรียกให้กลุ่มผู้ถือหุ้นชำระราคาของสินค้า ณ เวลาใดเวลาหนึ่งในอนาคต จึงถือเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา 3 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฯ และสัญญาดัง
) และในมูลค่าที่สูงขึ้นมาก1.3 เดิมมีลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot ในจำนวนไม่มากแต่ต่อมามีการจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวจำนวนเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญโดยไม่มีเหตุผลทาง
ในโครงการ การเข้ารับประกันในลักษณะดังกล่าวเปรียบเสมือนการเขียน put option จึงเข้าข่ายเป็นการทำธุรกรรมอนุพันธ์นอกตลาดหลักทรัพย์ที่ต้องยื่นขออนุญาตต่อสำนักงานตามประกาศข้างต้น 2. บริษัทหลัก
นี้้้้้้้้้้้้้้้้้้้้้ 1. กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ลงทุนในหุ้นและ put options ซึ่งเป็นการให้สิทธิกับบริษัทหลักทรัพย์ที่จะขายหุ้นดังกล่าว ให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถเลือกบันทึกมูลค่าเงินลงทุน
สำนักงานได้กำหนดแนทางการพิจารณาลักษณะบริการที่ผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์สามารถทำได้โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไว้ในข้อ 4 ของแนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line นั้น
ซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือยอมให้ บล. ดังกล่าวหักไว้ แต่โดยที่ลักษณะทั่วไปของ front/back-end fee เป็นค่าธรรมเนียมที่ บลจ. ได้รับเมื่อมีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ซึ่ง base on มูลค่าการซื้อขายในแต่ละครั้ง