เสี่ยงสูง หรือมีความซับซ้อน หรือกอง auto approve 3.3 บริษัทมีระบบในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนและจัดสรรหน่วยลงทุนเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด (เฉพาะ MF ) ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต การรับคำ
ช่อง 2 ให้คู่สัญญาฝ่ายที่มีหน้าที่ส่งมอบสินค้าหลุดพ้นจากหน้าที่ตามสัญญาดังกล่าวด้วยการทำสัญญาขึ้ นใหม่ที่มีผล ในทางตรงกันข้าม (close-out) กับสัญญาเดิม เป็นต้น 2.2 การประกอบธุรกิจของผู้ประกอบสัญญาซื้อขาย