management companies shall submit an application in the normal course similar to an application for establishment of ASEAN CIS and ARFP, for which an auto approval is not allowed. For your information and
, regulations, notifications, orders or directives on issuance and offering of digital tokens and digital asset businesses; (2) the determination of fees for an application for an approval or licence, granting of
purpose juristic persons to ensure their compliance with this Emergency Decree; (3) to prescribe types of assets and securities which may be approved for securitization and types of securities to be issued
(compliance หรือ “CU”) .......... คน อื่น ๆ ......................... ส่วนที่ 2 : โครงสร้างองค์กร (Organization chart) บริษัทมีการจัดโครงสร้างองค์กร และแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบอย่างชัดเจน โดยมีคณะกรรมการ
กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance System) 2.9 ระบบการจัดการข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (Complaint Management System) เอกสารแนบท้าย : แบบประเมินความพร้อมด้าน IT 2 ส่วนที่ 1 : ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับบริษัท
เกี่ยวข้อง * ✓ 21. การควบคุมภายใน ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ - ✓ 22. การกำกับดูแล การปฏิบัติงาน (compliance) หลักการเดิม - ✓ 23. การรายงานต่อ
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
ตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียดตามข้อ 4.4 การตรวจสอบการควบคุม) 5 Finding สรุป
. NC (Non-compliance) ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นสามัญจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ ส่วนที่ 1 ลักษณะของบริษัท _____________________ ข้อ 13 บริษัทที่
ความเสี่ยงต่อคณะกรรมการที่ทำหน้าที่กำกับดูแลความเสี่ยง (ข) หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ด้าน IT (IT compliance function) มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่