ประวัติ การกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด แต่ไม่เกินสามปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขา หรือก่อนวันยื่นคำขออนุญาต แล้วแต่กรณี หรือหากอยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษ หรือถูก
กลุ่มหลักทรัพย์ ที่กำหนดไว้ในสัญญากับราคา หรือมูลค่าของสินค้า หรือตัวแปรที่เป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในอนาคตตามที่ กำหนดไว้ในสัญญา (cash settlement) (3) สัญญาที่กำหนดให้สิทธิแก่คู
ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทำความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด แต่ไม่เกินสามปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการสำนักงานสาขา หรือก่อนวันยื่นคำขออนุญาต แล้วแต่กรณี หรือหากอยู่
จากการบังคับชำระหนี้ แสดงยอดรวมจำนวนเงินที่ไม่คุ้มหนี้จากการบังคับ ชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ ทุกรายการ โดยให้หักยอดที่ ลูกค้ามีการชำระหนี้เพิ่มเติมเข้ามาในช่วงเวลาที่มีการ เรียกชำระหนี้ด้วย หมายเหตุ คำนวณ
ปกติ (เช่น เคาะซื้อหรือกวาด offer X ครั้งและทำให้ราคาเพิ่มขึ้น X% เป็นต้น) ( คำสั่งที่มีปริมาณมากกว่า X% ของปริมาณการซื้อระหว่างวัน หรือในอดีต ( คำสั่งที่ซ้ำกันจำนวนมาก เช่น X คำสั่งในช่วงเวลา N วินาที
ลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษร โดยสัญญาดังกล่าวต้องมีข้อห้ามมิให้ตัวแทนตั้งตัวแทนช่วง และมีข้อกำหนดเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบของตัวแทน ข้อกำหนดเกี่ยวกับผู้รับผิดชอบในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าเกิดความเสียหาย