Securities Analyst (CISA), Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) หรือ Certified Financial Planner (CFP) ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (1) กรณีบุคคลธรรมดา (นับรวมคู่สมรส) มีฐานะการเงินอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังนี้

จากผู้มีอำนาจ Yes ผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามการควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน อย่างครบถ้วน หรือจัดให้มีการควบคุมทดแทน (compensating controls/alternative controls) ที่สามารถจัดการความเสี่ยงได้