หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (2) ไม่มีสถานประกอบธุรกิจในประเทศไทยไม่ว่าในรูปแบบใด เว้นแต่เป็นการถือหุ้นในสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับความเห็นชอบตาม
เชื่อถือได้โดยชอบตามกฎหมายของประเทศที่สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือดังกล่าวจัดตั้งขึ้น และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions
/> (4) มีระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ทั้งนี้ เพื่อติดตามและตรวจสอบการซื้อขายในภายหลัง (audit trail) (5) มีระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและ
................................................. Report of Representative Office of.............................................. ประจำงวด 6 เดือน สิ้นสุดวันที่
เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (2) ไม่มีสถานประกอบธุรกิจในประเทศไทยไม่ว่าในรูปแบบใด เว้นแต่