PowerPoint Presentation ข้ันตอนการตรวจสอบและช่องทางในการบังคับใช้กฎหมาย ที่มาของเหตุในการบังคับใช้กฎหมาย ตลาด หลักทรัพย์ฯ /องค์กร ภายนอก ข้อร้องเรียน ข่าว ระบบการ ตรวจตราดูแล ของ ก.ล.ต ข้อมูลที่ เปิด

Content ​​​​​​​การบังคับใช้กฎหมาย   ก.ล.ต. เป็นองค์กรที่มีภารกิจหลักในการกำกับและพัฒนาตลาดทุนของประเทศไทย ให้มีประสิทธิภาพ ยุติธรรม โปร่งใส และน่าเชื่อถือ รวมถึงการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามและดำเนินการ

ลงโทษ การ ด าเนินการ เสร็จสิ้น เป็นการใชอ านาจในการก ากับ ดูแลของ ก.ล.ต. กับบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแล ในกรณี ปฏิบัติไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่ ประกาศก าหนด หรือไม่เป็นไป ตามมาตรฐานการประกอบ อาชีพ ซึ่ง

การเงิน การใช้หรือยินยอมให้บุคคลอื่นใช้ บัญชีหลักทรัพย์หรือบัญชีเงินฝาก การทุจริตของผู้บริหาร การปั่นหุ้น การใช้ข้อมูลภายใน และการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นอ านาจของคณะกรรมการเปรียบ

ฝ่าฝืนข้อห้าม ไมช่ าระ/ ช าระไมค่รบถว้น ไมย่นิยอม -หา้มซือ้ขาย หลกัทรพัยแ์ละสญัญา ซือ้ขายล่วงหน้า -หา้มเป็นกรรมการ หรอืผูบ้รหิารของ บจ. หรอื บล. ไมเ่หน็ควรใหใ้ช้ มาตราการลงโทษทางแพง่ปัจจยัในการพจิารณา