กรรมการ ก.ล.ต. จัดทำแผนการดำเนินงานเสนอรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เพ่ือทราบเป็นประจำทุกปี และเปิดเผยไว้ในลักษณะที่ประชาชนสามารถดูได้ โดยให้จัดทำเป็นแผนสามปี เพ่ือส่งเสริมให้ การกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน
ผิดมาลงโทษได้เร็ว มีโทษสาสม อีกท้ังควร ยกระดับการกำกับดูแลเพื่อให้ผู้ร่วมตลาดทำหน้าที่อย่างตรงไปตรงมาตามบทบาทที่ได้รับ รวมทั้งมีเครื่องมือ ช่วยระบุความผิดปกติ และความเสี่ยงเชิงระบบ เพื่อให้มั่นใจว่าระบบ