of the directors, executives or associated persons who are counter parties of the Company. 5.4 Secondary market In the case where the Company has securities listed on a stock exchange of another
persons, such information shall be credible sources and current, and shall identify such sources obviously; (7) in case it is the advertisement for a sale promotion , the main information in the
number 3. Experience in capital markets Are you currently allowed by law to audit the financial statements of the public interest entities whose shares are traded in the main board of the foreign stock
persons. Companies should arrange a call tree and a name list of customers, the main service providers and other relevant persons, including contact information, such as an office phone number, home phone
กล่าว เพื่อกองทุนรวมจนเต็มจำนวนก่อนจึงจัดสรรเพื่อบริษัทจัดการ (2) ในกรณีที่มีการจัดการให้ได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น ที่มิใช่หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ออกใหม่ตาม (1) (secondary
: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF
regulator. “ market maker ” means a person who is appointed to provide trading of ETF units for ensuring that their market price in the secondary market approximates the net asset value of such ETF units
secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี
กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing